云阿云智库平台理事会理事行为准则与职业道德规范

云阿云智库平台理事长办公室发布

授权编者按：《云阿云智库平台理事会理事行为准则与职业道德规范》。本附件作为章程不可分割的组成部分，旨在将理事的义务具体化、行为规范化，确保理事会的廉洁、公正与高效。

附件一：

《云阿云智库平台理事会理事行为准则与职业道德规范》

第一章 总则

第一条【制定目的与依据】

为规范云阿云智库平台（以下简称“平台”）理事会理事（以下简称“理事”）的职业行为，强化责任意识、使命意识与自律意识，维护平台的崇高声誉和公信力，保障平台决策与研究的独立性、客观性与公正性，根据《云阿云智库平台理事会章程》及相关法律法规，制定本行为准则与规范（以下简称“本规范”）。

第二条【适用范围】

本规范适用于平台所有理事，包括名誉理事、当然理事、选举理事和职务理事。平台高级管理人员及核心研究人员应参照本规范精神执行。

第三条【核心原则】

理事的一切行为应以维护平台利益、实现平台宗旨为最高准则，并遵循以下核心原则：

1.国家利益至上原则： 所有活动必须符合国家利益，服务国家战略。

2.忠诚与勤勉原则： 忠于职守，勤勉尽责，将平台事业置于个人利益之上。

3.客观与公正原则： 基于事实和专业判断进行决策与研究，避免个人偏见和不当影响。

4.保密与审慎原则： 严格遵守保密规定，对外言论审慎负责。

5.廉洁与自律原则： 清正廉洁，自觉抵制一切腐败行为和不正之风。

第二章 基本职业操守

第四条【履职承诺】

理事在就任时，须签署《理事履职承诺书》，承诺已阅读、理解并自愿遵守本章程及本规范的全部内容。

第五条【持续学习】

理事有义务持续关注并学习国家大政方针、法律法规、智库治理前沿知识以及平台自身的发展战略与规章制度，不断提升履职能力。

第六条【会议纪律】

1.理事应优先保证参加理事会及其所属专业委员会的会议。

2.因故不能出席，须按章程规定提前请假，并以书面形式就审议议题提出意见或委托投票。

3.会议期间应专注议题，充分准备，积极建言，理性辩论。

第七条【遵纪守法】

理事在履行职务及与平台相关的各类活动中，必须严格遵守中华人民共和国各项法律法规，做遵纪守法的表率。

第三章 利益冲突回避

本章是规范的核心，旨在预防和处置因个人利益与平台利益冲突可能导致的公正性风险。

第八条【利益冲突的定义】

利益冲突是指理事的个人利益（包括其直系亲属、主要社会关系及关联机构的利益）与其对平台所负职责之间发生的冲突，可能影响其客观、公正地履行职责的情形。主要包括但不限于：

1.财务利益冲突： 理事及其关联方在与平台有业务往来或竞争关系的机构中拥有重大财务利益（如股权、期权、顾问费等）。

2.交易冲突： 理事利用其影响力，促使平台与其关联机构进行交易，或在此类交易中为关联方谋取优势。

3.裙带关系冲突： 在平台人员招聘、晋升、项目评审及供应商选择中，为直系亲属或特定关系人谋取利益。

4.信息冲突： 利用因职务获取的未公开信息为本人或他人谋利。

5.外部活动冲突： 理事的外部兼职、咨询、演讲等活动与其在平台的职责产生实质性冲突，或占用过多精力影响履职。

第九条【利益冲突的申报】

1.实行年度定期申报与即时申报相结合的制度。

2.每年第一季度，所有理事须填写《理事利益冲突申报表》，如实申报本人及其直系亲属的可能构成利益冲突的事项。

3.在理事会审议具体议案前，若某理事存在可能涉及该议案的潜在利益冲突，必须立即、主动、公开地向会议主持人申明，并记录于会议纪要。

4.新任理事应在就任后一个月内完成首次利益冲突申报。

第十条【利益冲突的审查与处置】

1.理事会下设的审计与风险委员会负责接收、审查和管理理事的利益冲突申报。

2.对于申报的利益冲突情况，审计与风险委员会应进行评估，并提出处理建议，通常包括：

①无冲突： 经评估不影响公正决策。

②限制参与： 要求相关理事在讨论和表决该议题时回避。

③消除冲突： 建议理事通过辞去相关外部职务、处置相关资产等方式消除冲突源。

④提交理事会裁决： 对于复杂或重大的利益冲突，提交理事会集体审议决定。

3.理事应无条件服从理事会或专业委员会就利益冲突作出的处置决定。

第十一条【禁止性行为】

严禁以下行为：

1.利用理事身份或平台资源，为本人或他人谋取不正当利益。

2.收受可能影响公正履职的礼品、礼金、消费卡、有价证券等财物。

3.将平台拥有的研究数据、内部信息、商业秘密等用于非公务目的或泄露给第三方。

4.在未公开的平台研究成果发布前，进行相关的内幕交易或建议他人交易。

第四章 保密义务

第十二条【保密范围】

理事对在履职过程中知悉的以下信息负有严格的保密义务：

1.决策信息： 理事会内部关于战略、人事、财务等重大事项的讨论过程与未决事项。

2.研究信息： 未公开发布的各类研究报告、政策建议、数据模型、调查结果等。

3.内部管理信息： 平台内部人事变动、薪酬体系、运营数据、客户名单等。

4.国家秘密与工作秘密： 在承接国家部委课题时接触到的涉密信息。

5.其他一旦泄露可能损害平台利益或国家利益的信息。

第十三条【保密期限】

保密义务不因理事任期结束而终止。对于核心机密信息，保密义务是永久的。

第十四条【保密措施】

1.妥善保管涉密文件和电子设备，不得随意放置或携带至不安全场所。

2.未经书面授权，不得复制、摘录、传播涉密信息。

3.在公共场合、社交媒体及私人交往中，均需保持警惕，不得谈论涉密内容。

4.离职或离任时，须将所持有的所有涉密材料（包括纸质和电子版）如数交还平台。

第五章 对外交往与言论规范

第十五条【身份界定】

理事在对外活动（包括学术会议、媒体采访、社交活动等）中，应明确身份界定：

1.当以“云阿云智库平台理事”身份发表言论时，其言论应代表或至少不违背平台的官方立场。

2.当以个人身份（如“XX大学学者”）发表与平台研究领域相关的言论时，应进行明确声明，避免公众误解为平台观点。

3.严禁以平台理事身份为个人观点或商业活动背书。

第十六条【媒体采访与公开言论】

1.理事在接受媒体采访、发表公开演讲、撰写专栏文章涉及平台已发布研究成果或平台事务时，其核心观点应与平台官方口径保持一致。

2.对于平台尚未形成共识或正在研究的敏感议题，应持谨慎态度，避免发表可能引发误读或争议的个人预判。

3.不得泄露平台内部讨论过程及分歧。

4.平台设立新闻发言人制度，重大、敏感议题的统一对外回应应由新闻发言人负责。

第十七条【国际合作与交流】

在国际交往中，理事应：

1.坚守国家利益，维护国家尊严和平台形象。

2.遵守外事纪律，警惕学术交流中的情报窃密和政治渗透风险。

3.在涉外合作研究中，注意保护平台的知识产权和核心数据。

第六章 廉洁自律

第十八条【礼品与招待】

1.原则上不得收受可能影响公正执行公务的礼品、宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排。

2.对于因礼节需要无法拒收的小额礼品（例如价值低于人民币300元），应按规定登记上交。

3.不得向平台同事、下属及有业务往来的单位或个人索取或收受财物。

第十九条【资源使用】

理事不得滥用平台资源，包括但不限于：

1.将平台资金、资产、知识产权、品牌声誉等用于个人事务。

2.要求下属或研究人员为其办理私事。

3.超标准使用办公用房、车辆等公共资源。

第七章 违反规范的责任与处理

第二十条【举报与调查】

1.平台设立违规举报渠道，任何人均可实名或匿名举报理事的违规行为。

2.审计与风险委员会负责受理举报，并组织独立、公正的调查。

3.涉事理事有义务配合调查，不得阻挠、打击报复举报人。

第二十一条【处理程序与措施】

1.根据调查结果，审计与风险委员会提出处理建议，报理事会审议。

2.处理措施根据情节轻重，包括：

①内部批评教育： 对于情节轻微、未造成后果的初次违规。

②公开警告： 在理事会内部进行通报批评。

③暂停理事职权： 暂停其参与理事会及相关委员会活动的权利。

④启动罢免程序： 对于严重违反本规范，给平台造成重大名誉或经济损失的，依据章程启动罢免程序。

⑤追究法律责任： 涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。

第二十二条【记录归档】

所有违规事件的调查过程、处理决定及相关材料均应完整归档，作为平台治理的重要记录。

第八章 附则

第二十三条【解释权】

本规范由云阿云智库平台理事会负责解释。

第二十四条【审查与修订】

理事会应每三年对本规范进行一次审查，并根据国家法律法规变化及平台发展需要进行修订。修订程序同章程修改程序。

第二十五条【生效日期】

本规范自理事会审议通过并交理事长审核签署之日起生效。